Hướng dẫn nhận diện và phòng ngừa rủi ro pháp lý trong dự án Web3
Trong lĩnh vực Web3, nhiều doanh nhân và người làm nghề hiểu nhầm rằng chỉ cần đăng ký dự án ở nước ngoài, triển khai máy chủ ở nước ngoài là có thể đạt được "tuân thủ tự nhiên". Tuy nhiên, cốt lõi của sự tuân thủ của dự án nằm ở mô hình kinh doanh, cấu trúc tài chính và tình hình hoạt động thực tế, chứ không phải chỉ là bề ngoài của cấu trúc ra nước ngoài. Đặc biệt, đối với những đội ngũ vẫn hoạt động trong nước, phục vụ người dùng Trung Quốc, càng nên chú trọng đến ranh giới pháp lý của dự án và những rủi ro tiềm tàng về tuân thủ hình sự.
Bài viết này sẽ khám phá cách nhanh chóng xác định một dự án Web3 có thuộc về "dự án vi phạm pháp luật nghiêm trọng" hay không. Chúng tôi sẽ lấy bốn mô hình rủi ro vi phạm pháp luật thường gặp trong thực tiễn làm ví dụ, nhằm giúp các nhà phát triển xây dựng khả năng nhận diện rủi ro cơ bản từ cấu trúc dự án, chức năng hệ thống, lưu thông token, v.v. Chỉ cần có thể nhận diện và tránh những loại dự án này trong giai đoạn đầu, khả năng bị cuốn vào rủi ro pháp lý hình sự sẽ giảm đáng kể.
Cần lưu ý rằng, bài viết này chủ yếu nhằm vào những người làm trong lĩnh vực Web3 có mong muốn phát triển lâu dài và chú trọng đến việc xây dựng sự tuân thủ dự án, đặc biệt là nhóm các nhà phát triển có nhận thức nhất định về rủi ro pháp lý. Đối tượng phân tích của chúng tôi tập trung vào các dự án có ý thức tuân thủ cơ bản và khả năng lập kế hoạch kinh doanh, chứ không phải những dự án giả mạo rõ ràng với mục đích huy động vốn trái phép, lừa đảo trong lĩnh vực tiền mã hóa, hay rửa tiền.
Làm thế nào để xác định một dự án Web3 có vi phạm pháp luật hay không?
Phần này sẽ từ góc độ của nhà phát triển, giúp các kỹ thuật viên nhận diện các tín hiệu nguy cơ cao có thể tồn tại trong dự án thông qua logic kinh doanh và cấu trúc hệ thống. Ngay cả khi các nhà phát triển không có kiến thức pháp lý đầy đủ, chỉ cần nắm bắt một số "mô hình tần suất cao + điểm đánh giá quan trọng" của khung cơ bản, họ cũng có thể đánh giá sơ bộ xem một dự án có vi phạm ranh giới pháp lý hay không.
Nhận diện chiều thứ nhất: Các loại liên quan đến cờ bạc (Tội mở sòng bạc)
Đặc điểm điển hình: Cổng nạp tiền + Chơi ngẫu nhiên + Đường rút tiền khả thi
Nếu dự án Web3 cấu thành tội mở sòng bạc, các yếu tố đóng vòng quan trọng thường bao gồm:
Có hành vi nạp tiền không, đặc biệt là thông qua tiền ảo.
Nền tảng có thiết kế các trò chơi như xổ số, dự đoán, mở hộp có tính ngẫu nhiên không?
Có con đường rút tiền không, chẳng hạn như token dự án có thể đổi sang các loại tiền tệ chính và lưu thông đến sàn giao dịch, sau đó quy đổi thành tiền pháp định.
Quy trình ba bước "nạp tiền - đặt cược - rút tiền" này rất dễ bị cơ quan tư pháp coi là "chu trình liên quan đến cờ bạc".
Lấy trò chơi Web3 (GameFi) làm ví dụ, khi dự án trò chơi trên chuỗi đáp ứng đồng thời ba điểm nêu trên, ngay cả khi nhà phát triển chỉ chịu trách nhiệm về giao diện front-end, tích hợp ví, cơ chế thưởng và các mô-đun khác, họ cũng có thể đối mặt với rủi ro pháp lý cao hơn do tham gia sâu vào việc xây dựng vòng tròn liên quan đến cờ bạc.
Nhận diện chiều thứ hai: Liên quan đến hoạt động đa cấp (Tội tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp)
Đặc điểm điển hình: Người dùng thanh toán + Mời bạn bè nhận hoa hồng + Chuỗi hoàn tiền đa cấp
Rủi ro của loại hình dự án này nằm ở việc cơ chế khuyến khích có tạo thành "cấu trúc hoàn tiền kiểu kim tự tháp" hay không. Nếu các nhà phát triển công nghệ chịu trách nhiệm xây dựng các chức năng như hệ thống tính toán hoa hồng, mô-đun quyền hạn cấp bậc, logic phân phối lợi nhuận của nút, nếu họ thiếu khả năng đánh giá toàn bộ cấu trúc kinh doanh và không đưa ra đánh giá cẩn thận về "logic dòng tiền + thiết kế cấu trúc cấp bậc", rất dễ dàng vô tình hỗ trợ hoàn thành việc xây dựng công nghệ cho một hệ thống đa cấp.
Các đặc điểm cấu trúc thường gặp của mô hình đa cấp bao gồm:
Người dùng phải thanh toán để tham gia: Nếu cần mua coin, nạp tiền, mua gói dịch vụ, v.v., thì mới có đủ điều kiện tham gia.
Hoa hồng mời người: Người giới thiệu có thể nhận thưởng khi mời người khác đăng ký hoặc đầu tư
Quan hệ đa cấp: tồn tại cấu trúc cấp bậc, hoàn tiền được phát theo từng cấp giảm dần.
Sản phẩm có tính phụ thuộc yếu: Dự án không phụ thuộc vào hàng hóa hoặc dịch vụ thực tế để kiếm lợi nhuận, mà dựa vào việc mở rộng người dùng và hoa hồng.
Trong các chiến lược quảng bá Web3 như "Chương trình Đại sứ", "Khuyến khích Node" và "Cơ chế Đối tác Cộng đồng", nếu mô hình thưởng xoay quanh việc phát triển nhân sự và liên quan trực tiếp đến hành vi thanh toán, cấu trúc cấp bậc, thì cần đặc biệt lưu ý xem có khả nghi về hoạt động đa cấp hay không.
Nếu các nhà phát triển công nghệ chịu trách nhiệm xây dựng thuật toán hoàn tiền, cơ sở dữ liệu cấp bậc, logic thanh toán cho người dùng và nằm ở vị trí cốt lõi của dự án, ngay cả khi họ không trực tiếp tham gia vào hành vi quảng cáo, họ cũng có thể được coi là đồng phạm vì "cung cấp hỗ trợ công nghệ quan trọng".
Nhận diện chiều thứ ba: Liên quan đến việc huy động vốn trái phép (Huy động vốn trái phép từ công chúng / Tội lừa đảo huy động vốn)
Đặc điểm điển hình: Hướng đến công chúng huy động vốn + Cam kết lợi nhuận + Không có tư cách tài chính
Khó khăn trong việc nhận diện các dự án huy động vốn trái phép tương đối thấp, các điểm rủi ro chủ yếu tập trung vào hai khía cạnh:
Thứ nhất, nguồn vốn phong phú và không xác định, tức là huy động vốn từ công chúng; thứ hai, cam kết lợi nhuận hoặc hoàn trả, thu hút dòng vốn vào.
Trong các dự án Web3, nếu lấy "phát coin" "đầu tư máy đào" "đổi điểm" "lợi nhuận dự kiến" làm phương thức huy động vốn chính, sẽ dễ dàng rơi vào phạm vi định tính của việc thu hút tiền gửi công chúng trái phép hoặc lừa đảo huy động vốn.
Các mô hình rủi ro cao phổ biến bao gồm:
Không được sự chấp thuận của cơ quan quản lý tài chính, tự ý phát hành tiền để huy động vốn từ công chúng.
Nền tảng cam kết "bảo本 lợi nhuận cao" hoặc thiết lập lợi suất cố định
Nền tảng tài chính giả, cho thuê máy đào, cơ chế chia sẻ lợi nhuận
Thiết lập quỹ, cho phép người dùng trong nền tảng sử dụng token hoặc điểm để đổi lấy tài sản có thể rút tiền.
Trong thực tiễn tư pháp, việc xác định có cấu thành tội "thu hút vốn công chúng trái phép" hay không thường được xác định tổng hợp dựa trên "tiêu chuẩn bốn tính chất": tức là có tính bất hợp pháp (không có chứng chỉ tài chính), tính công khai (quảng bá đến đối tượng không xác định), tính dụ dỗ (cam kết lợi nhuận cao), và tính xã hội (nguồn vốn phong phú).
Trong những dự án như vậy, nếu các nhà phát triển tham gia sâu vào thiết kế cấu trúc của logic phát hành token, mô-đun đổi điểm-đồng token, hệ thống sản phẩm tài chính, ngay cả khi không tham gia vào vận hành và quảng bá bên ngoài, họ cũng có thể bị coi là đồng phạm vì hành vi "hỗ trợ công nghệ then chốt" của mình.
Đặc biệt trong trường hợp hình thành dòng tiền khép kín của hệ thống + kỳ vọng hoàn vốn, cơ quan tư pháp thường sẽ đưa các nhà phát triển vào phạm vi bị truy quét.
Nhận diện chiều thứ tư: Liên quan đến các loại kinh doanh bất hợp pháp (Tội kinh doanh trái phép)
Đặc điểm điển hình: Giao dịch hoán đổi tiền tệ + Giao dịch ngoại hối ngoài sàn + Kênh nạp rút tiền tệ pháp định
Trong các dự án Web3, tình huống rủi ro điển hình của "tội phạm kinh doanh trái phép" thường tập trung vào giai đoạn các nền tảng tiền ảo bị tình nghi liên quan đến việc trung gian trao đổi giữa tiền pháp định và ngoại tệ, đặc biệt khi tiền ảo được sử dụng làm trung gian cho giao dịch đối kháng, có thể dẫn đến việc xác định tính hợp pháp của hoạt động kinh doanh trái phép liên quan đến việc chuyển đổi xuyên biên giới.
Dưới đây là các mô hình hành vi rủi ro cao phổ biến:
Cung cấp dịch vụ nạp, rút tiền giữa tiền ảo và tiền pháp định.
Thiết lập mô-đun giao dịch OTC ngoài sàn, kết hợp việc trao đổi giữa các loại tiền điện tử và tiền pháp định
Nền tảng thông qua tiền ảo, kết nối người dùng C-end với tài khoản nước ngoài hoàn thành việc hoán đổi.
Tiến hành kinh doanh ngoại hối, cung cấp dịch vụ kết toán mà không có giấy phép.
Trong thực tiễn tư pháp, ngay cả khi nền tảng không trực tiếp nắm giữ quỹ của khách hàng, chỉ cần xây dựng hệ thống ghép nối, logic hoán đổi hoặc giao diện ghép nối giao dịch, bên kỹ thuật cũng có thể bị định nghĩa là đồng phạm vì "tổ chức thực hiện hành vi kinh doanh trái phép".
Đặc biệt trong ba tình huống điển hình sau đây, các nhà phát triển nên đặc biệt cảnh giác:
Dự án kết nối người dùng nước ngoài với các bên tài chính trong nước, hình thành đường đi đối chọi.
Nền tảng sử dụng tiền ảo làm phương tiện trao đổi, thực hiện việc đổi tiền pháp định sang ngoại tệ hoặc đổi ngược lại.
Các kỹ sư đã dẫn dắt phát triển các mô-đun chức năng như mô-đun nạp và rút tiền, chương trình tự động khớp lệnh, và các giao diện API quan trọng.
Dù nhà phát triển có tham gia trực tiếp vào việc thanh toán hay không, chỉ cần hệ thống có khả năng "ghép nối + chuyển đổi + chuyển đổi đa tiền tệ", thì sẽ dễ dàng rơi vào phạm vi bị xử lý bởi tội kinh doanh trái phép.
Làm thế nào để nhận diện chính xác các dự án Web3 nguy hiểm, tránh rủi ro pháp lý hình sự?
Nhiều nhà phát triển thường đưa ra lý do biện hộ sau sự cố là: "Tôi chỉ phát triển chức năng theo yêu cầu, tôi không hiểu rõ cách chơi cụ thể."
Nhưng trong thực tiễn tư pháp, tuyên bố này thường khó có thể tồn tại. Nguyên nhân là, việc có cấu thành trách nhiệm hình sự hay không, không chỉ phụ thuộc vào việc có tham gia trực tiếp vào hành vi vi phạm hay không, mà còn phụ thuộc vào việc người thực hiện hành vi có "biết rõ" rằng hệ thống mình phát triển đang cung cấp sự trợ giúp thiết yếu cho hành vi vi phạm.
Theo lý thuyết đồng phạm trong luật hình sự của nước ta, chỉ cần người thực hiện hành vi biết rằng người khác thực hiện tội phạm, vẫn cung cấp kỹ thuật, hỗ trợ, điều kiện thuận lợi, thì có thể bị coi là đồng phạm, đồng phạm, và phải chịu trách nhiệm hình sự theo pháp luật.
Đối với các kỹ thuật viên, các cơ quan tư pháp thường sẽ đánh giá từ một số góc độ sau để xác định liệu họ "nên biết" rằng dự án có rủi ro vi phạm pháp luật hay không:
Có phải là thành viên cốt lõi của dự án, như đối tác kỹ thuật, CTO, kiến trúc sư hệ thống, v.v.
Có tham gia sâu vào cấu trúc vốn, logic mã thông báo, các kênh nạp và rút tiền và các mô-đun quan trọng khác hay không
Có đặt ra nghi vấn hoặc đề xuất thay đổi liên quan đến tính hợp pháp của dự án, dòng tiền, tính tuân thủ của cách chơi hay không?
Có nhận được phần thưởng cao, ký kết thỏa thuận hợp tác sâu sắc, hưởng tỉ lệ chia sẻ lợi nhuận, v.v., thể hiện sự gắn kết lợi ích sâu sắc với nền tảng.
Trong các dự án Web3, các nhà phát triển kỹ thuật thường không chỉ là những vai trò hỗ trợ bên lề, mà là những khâu then chốt thúc đẩy dự án triển khai và vận hành.
Càng là những nhân viên kỹ thuật đảm nhiệm các vai trò quan trọng như CTO, kiến trúc sư hệ thống, hoặc nhà phát triển cốt lõi, họ càng khó có thể khẳng định "tôi không biết" hoặc "tôi chỉ là bên thứ ba" - những nhân sự kỹ thuật chủ chốt này thường bị các cơ quan tư pháp coi là những người có khả năng kiểm soát thực chất đối với hoạt động của dự án.
Vậy, với tư cách là một nhà phát triển, làm thế nào để nhận diện tín hiệu rủi ro, xác định ranh giới trách nhiệm và tránh "bị động chịu trách nhiệm" trong giai đoạn đầu của dự án? Dưới đây là một số điểm mà các kỹ thuật viên cần tự xem xét trước khi nhận việc hoặc hợp tác.
Các nhà phát triển trước khi tham gia bất kỳ dự án Web3 nào, phải có một khung nhận diện rủi ro pháp lý cơ bản. Dù là xem xét gia nhập, hợp tác gia công, hay tham gia khởi động dự án với tư cách đối tác, ba bước tự kiểm tra dưới đây đặc biệt quan trọng:
Xem mô hình: Có tồn tại "liên quan đến cờ bạc (hình thức đánh bạc)" "liên quan đến đa cấp (kéo người vào)" "không hút (phát coin huy động vốn)" hoặc "kinh doanh trái phép (hợp tác đổi tiền)" trong bốn cấu trúc rủi ro hình sự cao?
Hỏi logic: Dự án có phát hành token không? Token/Điểm đến từ đâu? Vốn của người dùng vào nền tảng như thế nào? Vốn ra khỏi nền tảng như thế nào? Token được ai thanh toán, có con đường đổi sang tiền pháp định không?
Ghi chép: Trong hợp đồng kỹ thuật và tài liệu yêu cầu, rõ ràng chỉ cung cấp dịch vụ phát triển, không chịu trách nhiệm về hoạt động của nền tảng. Đồng thời ghi lại các cuộc thảo luận với bên dự án về "tính hợp pháp của cách chơi" "đường đi của vốn" như một bằng chứng tự bảo đảm cho giai đoạn sau.
Kết luận: Trở thành một nhà phát triển vừa hiểu công nghệ vừa hiểu luật pháp
Dù là nhà phát triển cốt lõi của dự án, kiến trúc sư hệ thống hay trưởng nhóm kỹ thuật trong đội ngũ khởi nghiệp, đều cần phải có khả năng nhận diện rủi ro pháp lý hình sự cơ bản. Đặc biệt trong giai đoạn khởi đầu của các dự án Web3, cần phải sớm đánh giá xem liệu dự án có liên quan đến các mô hình rủi ro cao như cờ bạc, tuyên truyền, huy động vốn trái phép hoặc kinh doanh trái phép hay không, để cảnh báo sớm, chủ động tránh né, ngăn chặn việc sa vào vòng xoáy trách nhiệm hình sự do sự sơ suất.
Trong hệ sinh thái Web3 phức tạp và biến đổi, chỉ có những nhà phát triển vừa nắm vững khả năng triển khai công nghệ vừa có thể nhận biết được ranh giới pháp lý mới trở thành những Builder thực sự có khả năng phán đoán và sinh tồn.
"Nhận thức về pháp lý và tuân thủ" bên ngoài công nghệ chính là sức mạnh cứng không thể thiếu của các nhà phát triển hiện đại.
Sự phát triển của ngành Web3 không thể thiếu việc xây dựng quy định, và các nhà phát triển là một phần quan trọng nhưng thường bị bỏ qua. Chúng tôi hy vọng trong tương lai có thể hợp tác với nhiều đồng nghiệp trong lĩnh vực công nghệ, cùng nhau thúc đẩy các dự án được triển khai trên nền tảng an toàn và minh bạch.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
18 thích
Phần thưởng
18
6
Đăng lại
Chia sẻ
Bình luận
0/400
PanicSeller
· 07-24 01:40
đồ ngốc bị chơi đùa với mọi người mười năm rồi
Xem bản gốcTrả lời0
NullWhisperer
· 07-23 15:11
thực sự khá hài hước khi các dev nghĩ rằng offshore = an toàn... ngây thơ quá
Xem bản gốcTrả lời0
AirdropHunterWang
· 07-23 01:58
Sự tuân thủ giống như xây nhà, khung không có tác dụng.
Xem bản gốcTrả lời0
ApeEscapeArtist
· 07-23 01:57
Sao lại là sự tuân thủ nữa? Tháng trước bị rug còn chưa hồi phục được.
Xem bản gốcTrả lời0
BearMarketSage
· 07-23 01:50
Sự tuân thủ không tuân thủ còn phải xem tâm trạng của chú cảnh sát.
Nhận diện ranh giới pháp lý của dự án Web3: 4 hướng dẫn phòng ngừa rủi ro cần thiết cho nhà phát triển
Hướng dẫn nhận diện và phòng ngừa rủi ro pháp lý trong dự án Web3
Trong lĩnh vực Web3, nhiều doanh nhân và người làm nghề hiểu nhầm rằng chỉ cần đăng ký dự án ở nước ngoài, triển khai máy chủ ở nước ngoài là có thể đạt được "tuân thủ tự nhiên". Tuy nhiên, cốt lõi của sự tuân thủ của dự án nằm ở mô hình kinh doanh, cấu trúc tài chính và tình hình hoạt động thực tế, chứ không phải chỉ là bề ngoài của cấu trúc ra nước ngoài. Đặc biệt, đối với những đội ngũ vẫn hoạt động trong nước, phục vụ người dùng Trung Quốc, càng nên chú trọng đến ranh giới pháp lý của dự án và những rủi ro tiềm tàng về tuân thủ hình sự.
Bài viết này sẽ khám phá cách nhanh chóng xác định một dự án Web3 có thuộc về "dự án vi phạm pháp luật nghiêm trọng" hay không. Chúng tôi sẽ lấy bốn mô hình rủi ro vi phạm pháp luật thường gặp trong thực tiễn làm ví dụ, nhằm giúp các nhà phát triển xây dựng khả năng nhận diện rủi ro cơ bản từ cấu trúc dự án, chức năng hệ thống, lưu thông token, v.v. Chỉ cần có thể nhận diện và tránh những loại dự án này trong giai đoạn đầu, khả năng bị cuốn vào rủi ro pháp lý hình sự sẽ giảm đáng kể.
Cần lưu ý rằng, bài viết này chủ yếu nhằm vào những người làm trong lĩnh vực Web3 có mong muốn phát triển lâu dài và chú trọng đến việc xây dựng sự tuân thủ dự án, đặc biệt là nhóm các nhà phát triển có nhận thức nhất định về rủi ro pháp lý. Đối tượng phân tích của chúng tôi tập trung vào các dự án có ý thức tuân thủ cơ bản và khả năng lập kế hoạch kinh doanh, chứ không phải những dự án giả mạo rõ ràng với mục đích huy động vốn trái phép, lừa đảo trong lĩnh vực tiền mã hóa, hay rửa tiền.
Làm thế nào để xác định một dự án Web3 có vi phạm pháp luật hay không?
Phần này sẽ từ góc độ của nhà phát triển, giúp các kỹ thuật viên nhận diện các tín hiệu nguy cơ cao có thể tồn tại trong dự án thông qua logic kinh doanh và cấu trúc hệ thống. Ngay cả khi các nhà phát triển không có kiến thức pháp lý đầy đủ, chỉ cần nắm bắt một số "mô hình tần suất cao + điểm đánh giá quan trọng" của khung cơ bản, họ cũng có thể đánh giá sơ bộ xem một dự án có vi phạm ranh giới pháp lý hay không.
Nhận diện chiều thứ nhất: Các loại liên quan đến cờ bạc (Tội mở sòng bạc)
Đặc điểm điển hình: Cổng nạp tiền + Chơi ngẫu nhiên + Đường rút tiền khả thi
Nếu dự án Web3 cấu thành tội mở sòng bạc, các yếu tố đóng vòng quan trọng thường bao gồm:
Quy trình ba bước "nạp tiền - đặt cược - rút tiền" này rất dễ bị cơ quan tư pháp coi là "chu trình liên quan đến cờ bạc".
Lấy trò chơi Web3 (GameFi) làm ví dụ, khi dự án trò chơi trên chuỗi đáp ứng đồng thời ba điểm nêu trên, ngay cả khi nhà phát triển chỉ chịu trách nhiệm về giao diện front-end, tích hợp ví, cơ chế thưởng và các mô-đun khác, họ cũng có thể đối mặt với rủi ro pháp lý cao hơn do tham gia sâu vào việc xây dựng vòng tròn liên quan đến cờ bạc.
Nhận diện chiều thứ hai: Liên quan đến hoạt động đa cấp (Tội tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp)
Đặc điểm điển hình: Người dùng thanh toán + Mời bạn bè nhận hoa hồng + Chuỗi hoàn tiền đa cấp
Rủi ro của loại hình dự án này nằm ở việc cơ chế khuyến khích có tạo thành "cấu trúc hoàn tiền kiểu kim tự tháp" hay không. Nếu các nhà phát triển công nghệ chịu trách nhiệm xây dựng các chức năng như hệ thống tính toán hoa hồng, mô-đun quyền hạn cấp bậc, logic phân phối lợi nhuận của nút, nếu họ thiếu khả năng đánh giá toàn bộ cấu trúc kinh doanh và không đưa ra đánh giá cẩn thận về "logic dòng tiền + thiết kế cấu trúc cấp bậc", rất dễ dàng vô tình hỗ trợ hoàn thành việc xây dựng công nghệ cho một hệ thống đa cấp.
Các đặc điểm cấu trúc thường gặp của mô hình đa cấp bao gồm:
Trong các chiến lược quảng bá Web3 như "Chương trình Đại sứ", "Khuyến khích Node" và "Cơ chế Đối tác Cộng đồng", nếu mô hình thưởng xoay quanh việc phát triển nhân sự và liên quan trực tiếp đến hành vi thanh toán, cấu trúc cấp bậc, thì cần đặc biệt lưu ý xem có khả nghi về hoạt động đa cấp hay không.
Nếu các nhà phát triển công nghệ chịu trách nhiệm xây dựng thuật toán hoàn tiền, cơ sở dữ liệu cấp bậc, logic thanh toán cho người dùng và nằm ở vị trí cốt lõi của dự án, ngay cả khi họ không trực tiếp tham gia vào hành vi quảng cáo, họ cũng có thể được coi là đồng phạm vì "cung cấp hỗ trợ công nghệ quan trọng".
Nhận diện chiều thứ ba: Liên quan đến việc huy động vốn trái phép (Huy động vốn trái phép từ công chúng / Tội lừa đảo huy động vốn)
Đặc điểm điển hình: Hướng đến công chúng huy động vốn + Cam kết lợi nhuận + Không có tư cách tài chính
Khó khăn trong việc nhận diện các dự án huy động vốn trái phép tương đối thấp, các điểm rủi ro chủ yếu tập trung vào hai khía cạnh:
Thứ nhất, nguồn vốn phong phú và không xác định, tức là huy động vốn từ công chúng; thứ hai, cam kết lợi nhuận hoặc hoàn trả, thu hút dòng vốn vào.
Trong các dự án Web3, nếu lấy "phát coin" "đầu tư máy đào" "đổi điểm" "lợi nhuận dự kiến" làm phương thức huy động vốn chính, sẽ dễ dàng rơi vào phạm vi định tính của việc thu hút tiền gửi công chúng trái phép hoặc lừa đảo huy động vốn.
Các mô hình rủi ro cao phổ biến bao gồm:
Trong thực tiễn tư pháp, việc xác định có cấu thành tội "thu hút vốn công chúng trái phép" hay không thường được xác định tổng hợp dựa trên "tiêu chuẩn bốn tính chất": tức là có tính bất hợp pháp (không có chứng chỉ tài chính), tính công khai (quảng bá đến đối tượng không xác định), tính dụ dỗ (cam kết lợi nhuận cao), và tính xã hội (nguồn vốn phong phú).
Trong những dự án như vậy, nếu các nhà phát triển tham gia sâu vào thiết kế cấu trúc của logic phát hành token, mô-đun đổi điểm-đồng token, hệ thống sản phẩm tài chính, ngay cả khi không tham gia vào vận hành và quảng bá bên ngoài, họ cũng có thể bị coi là đồng phạm vì hành vi "hỗ trợ công nghệ then chốt" của mình.
Đặc biệt trong trường hợp hình thành dòng tiền khép kín của hệ thống + kỳ vọng hoàn vốn, cơ quan tư pháp thường sẽ đưa các nhà phát triển vào phạm vi bị truy quét.
Nhận diện chiều thứ tư: Liên quan đến các loại kinh doanh bất hợp pháp (Tội kinh doanh trái phép)
Đặc điểm điển hình: Giao dịch hoán đổi tiền tệ + Giao dịch ngoại hối ngoài sàn + Kênh nạp rút tiền tệ pháp định
Trong các dự án Web3, tình huống rủi ro điển hình của "tội phạm kinh doanh trái phép" thường tập trung vào giai đoạn các nền tảng tiền ảo bị tình nghi liên quan đến việc trung gian trao đổi giữa tiền pháp định và ngoại tệ, đặc biệt khi tiền ảo được sử dụng làm trung gian cho giao dịch đối kháng, có thể dẫn đến việc xác định tính hợp pháp của hoạt động kinh doanh trái phép liên quan đến việc chuyển đổi xuyên biên giới.
Dưới đây là các mô hình hành vi rủi ro cao phổ biến:
Trong thực tiễn tư pháp, ngay cả khi nền tảng không trực tiếp nắm giữ quỹ của khách hàng, chỉ cần xây dựng hệ thống ghép nối, logic hoán đổi hoặc giao diện ghép nối giao dịch, bên kỹ thuật cũng có thể bị định nghĩa là đồng phạm vì "tổ chức thực hiện hành vi kinh doanh trái phép".
Đặc biệt trong ba tình huống điển hình sau đây, các nhà phát triển nên đặc biệt cảnh giác:
Dù nhà phát triển có tham gia trực tiếp vào việc thanh toán hay không, chỉ cần hệ thống có khả năng "ghép nối + chuyển đổi + chuyển đổi đa tiền tệ", thì sẽ dễ dàng rơi vào phạm vi bị xử lý bởi tội kinh doanh trái phép.
Làm thế nào để nhận diện chính xác các dự án Web3 nguy hiểm, tránh rủi ro pháp lý hình sự?
Nhiều nhà phát triển thường đưa ra lý do biện hộ sau sự cố là: "Tôi chỉ phát triển chức năng theo yêu cầu, tôi không hiểu rõ cách chơi cụ thể."
Nhưng trong thực tiễn tư pháp, tuyên bố này thường khó có thể tồn tại. Nguyên nhân là, việc có cấu thành trách nhiệm hình sự hay không, không chỉ phụ thuộc vào việc có tham gia trực tiếp vào hành vi vi phạm hay không, mà còn phụ thuộc vào việc người thực hiện hành vi có "biết rõ" rằng hệ thống mình phát triển đang cung cấp sự trợ giúp thiết yếu cho hành vi vi phạm.
Theo lý thuyết đồng phạm trong luật hình sự của nước ta, chỉ cần người thực hiện hành vi biết rằng người khác thực hiện tội phạm, vẫn cung cấp kỹ thuật, hỗ trợ, điều kiện thuận lợi, thì có thể bị coi là đồng phạm, đồng phạm, và phải chịu trách nhiệm hình sự theo pháp luật.
Đối với các kỹ thuật viên, các cơ quan tư pháp thường sẽ đánh giá từ một số góc độ sau để xác định liệu họ "nên biết" rằng dự án có rủi ro vi phạm pháp luật hay không:
Trong các dự án Web3, các nhà phát triển kỹ thuật thường không chỉ là những vai trò hỗ trợ bên lề, mà là những khâu then chốt thúc đẩy dự án triển khai và vận hành.
Càng là những nhân viên kỹ thuật đảm nhiệm các vai trò quan trọng như CTO, kiến trúc sư hệ thống, hoặc nhà phát triển cốt lõi, họ càng khó có thể khẳng định "tôi không biết" hoặc "tôi chỉ là bên thứ ba" - những nhân sự kỹ thuật chủ chốt này thường bị các cơ quan tư pháp coi là những người có khả năng kiểm soát thực chất đối với hoạt động của dự án.
Vậy, với tư cách là một nhà phát triển, làm thế nào để nhận diện tín hiệu rủi ro, xác định ranh giới trách nhiệm và tránh "bị động chịu trách nhiệm" trong giai đoạn đầu của dự án? Dưới đây là một số điểm mà các kỹ thuật viên cần tự xem xét trước khi nhận việc hoặc hợp tác.
Các nhà phát triển trước khi tham gia bất kỳ dự án Web3 nào, phải có một khung nhận diện rủi ro pháp lý cơ bản. Dù là xem xét gia nhập, hợp tác gia công, hay tham gia khởi động dự án với tư cách đối tác, ba bước tự kiểm tra dưới đây đặc biệt quan trọng:
Xem mô hình: Có tồn tại "liên quan đến cờ bạc (hình thức đánh bạc)" "liên quan đến đa cấp (kéo người vào)" "không hút (phát coin huy động vốn)" hoặc "kinh doanh trái phép (hợp tác đổi tiền)" trong bốn cấu trúc rủi ro hình sự cao?
Hỏi logic: Dự án có phát hành token không? Token/Điểm đến từ đâu? Vốn của người dùng vào nền tảng như thế nào? Vốn ra khỏi nền tảng như thế nào? Token được ai thanh toán, có con đường đổi sang tiền pháp định không?
Ghi chép: Trong hợp đồng kỹ thuật và tài liệu yêu cầu, rõ ràng chỉ cung cấp dịch vụ phát triển, không chịu trách nhiệm về hoạt động của nền tảng. Đồng thời ghi lại các cuộc thảo luận với bên dự án về "tính hợp pháp của cách chơi" "đường đi của vốn" như một bằng chứng tự bảo đảm cho giai đoạn sau.
Kết luận: Trở thành một nhà phát triển vừa hiểu công nghệ vừa hiểu luật pháp
Dù là nhà phát triển cốt lõi của dự án, kiến trúc sư hệ thống hay trưởng nhóm kỹ thuật trong đội ngũ khởi nghiệp, đều cần phải có khả năng nhận diện rủi ro pháp lý hình sự cơ bản. Đặc biệt trong giai đoạn khởi đầu của các dự án Web3, cần phải sớm đánh giá xem liệu dự án có liên quan đến các mô hình rủi ro cao như cờ bạc, tuyên truyền, huy động vốn trái phép hoặc kinh doanh trái phép hay không, để cảnh báo sớm, chủ động tránh né, ngăn chặn việc sa vào vòng xoáy trách nhiệm hình sự do sự sơ suất.
Trong hệ sinh thái Web3 phức tạp và biến đổi, chỉ có những nhà phát triển vừa nắm vững khả năng triển khai công nghệ vừa có thể nhận biết được ranh giới pháp lý mới trở thành những Builder thực sự có khả năng phán đoán và sinh tồn.
"Nhận thức về pháp lý và tuân thủ" bên ngoài công nghệ chính là sức mạnh cứng không thể thiếu của các nhà phát triển hiện đại.
Sự phát triển của ngành Web3 không thể thiếu việc xây dựng quy định, và các nhà phát triển là một phần quan trọng nhưng thường bị bỏ qua. Chúng tôi hy vọng trong tương lai có thể hợp tác với nhiều đồng nghiệp trong lĩnh vực công nghệ, cùng nhau thúc đẩy các dự án được triển khai trên nền tảng an toàn và minh bạch.